Adakah CFTC akhirnya tumbuh beberapa gigi?
Pengawal selia telah memfailkan saman sivil terhadap Binance di mahkamah persekutuan Illinois. Ia memanggil (didakwa) omong kosong pada jaminan platform crypto bahawa ia tidak memasarkan atau berdagang dengan orang Amerika:
Sejak pelancaran platformnya pada 2017, Binance telah mengambil pendekatan berperingkat dan berperingkat untuk meningkatkan kehadirannya di Amerika Syarikat walaupun secara terbuka menyatakan niatnya untuk “menyekat” atau “menyekat” pelanggan yang berada di Amerika Syarikat daripada mengakses platformnya. Fasa awal Binance menyasarkan Amerika Syarikat secara strategik tertumpu pada mendapatkan pelanggan runcit. Dalam fasa kemudian, Binance semakin bergantung pada kakitangan dan vendor di Amerika Syarikat dan secara aktif memupuk pelanggan “VIP” yang menguntungkan dan penting secara komersial, termasuk pelanggan institusi, yang terletak di Amerika Syarikat. Sementara itu, Binance, Zhao dan Lim, bekas Ketua Pegawai Pematuhan platform (“CCO”), masing-masing mengetahui bahawa permintaan Binance terhadap pelanggan yang terletak di Amerika Syarikat menyebabkan Binance tertakluk kepada keperluan pendaftaran dan kawal selia di bawah undang-undang AS. Tetapi Binance, Zhao, dan Lim semuanya memilih untuk mengabaikan keperluan tersebut dan menjejaskan program pematuhan Binance yang tidak berkesan dengan mengambil langkah untuk membantu pelanggan mengelak daripada kawalan akses Binance.
Pengawal selia mendakwa ia mempunyai tiga contoh firma yang berpangkalan di AS yang mengelak larangan itu dengan mengarahkan perdagangan derivatif Bitcoin mereka melalui negara atau bidang kuasa lain. Dalam beberapa kes, firma berdagang melalui akaun peribadi pekerja di Binance sebelum mengalihkannya ke lokasi luar pesisir, dakwanya.
Pada pandangan pertama, tuntutan undang-undang pengawal selia mungkin tidak begitu menarik, memandangkan kecenderungan terkenal pengawal selia AS untuk menyelesaikan tanpa sasaran mereka mengaku bersalah.
Tetapi kemudian kita sampai ke i-word. Dengan penekanan kami:
B. Satu perintah daripada injunksi kekal melarang Defendan dan mana-mana orang atau entiti lain yang berkaitan dengan mereka, daripada terlibat dalam kelakuan yang dinyatakan di atas . . .
C. Perintah daripada injunksi kekal melarang Defendan dan mana-mana ahli gabungan mereka, pegawai, ejen, pekerja, pengganti, penerima serah hak, peguam, dan orang dalam konsert aktif atau penyertaan dengan Defendan, daripada secara langsung atau tidak langsung:
(i) berdagang pada atau tertakluk kepada peraturan mana-mana entiti berdaftar . . . ;
(ii) memasuki sebarang urus niaga yang melibatkan “kepentingan komoditi” . . . dan/atau komoditi aset digital seperti yang ditakrifkan di sini, untuk akaun Defendan sendiri atau untuk mana-mana akaun di mana mereka mempunyai kepentingan langsung atau tidak langsung;
(iii) mempunyai sebarang kepentingan komoditi dan/atau komoditi aset digital seperti yang ditakrifkan di sini yang didagangkan bagi pihak Defendan;
(iv) mengawal atau mengarahkan dagangan untuk atau bagi pihak mana-mana orang atau entiti lain, sama ada melalui kuasa wakil atau sebaliknya, dalam mana-mana akaun yang melibatkan kepentingan komoditi dan/atau komoditi aset digital seperti yang ditakrifkan di sini;
(v) meminta, menerima, atau menerima sebarang dana daripada mana-mana orang untuk tujuan membeli atau menjual sebarang kepentingan komoditi dan/atau komoditi aset digital seperti yang ditakrifkan di sini;
(vi) memohon untuk pendaftaran atau menuntut pengecualian daripada pendaftaran dengan Suruhanjaya dalam apa-apa kapasiti, dan terlibat dalam apa-apa aktiviti yang memerlukan pendaftaran atau pengecualian sedemikian daripada pendaftaran dengan Suruhanjaya . . .
dan (vii) bertindak sebagai pengetua . . . ejen atau mana-mana pegawai atau pekerja lain mana-mana orang yang berdaftar, dikecualikan daripada pendaftaran atau dikehendaki berdaftar dengan Suruhanjaya . . .
Dalam erti kata lain, CFTC mahu hakim mengarahkan Binance berhenti bekerja dengan pelabur yang berpangkalan di AS, nampaknya walaupun mereka mengarahkan perdagangan melalui akaun luar pesisir. Pengawal selia membuat permintaan untuk “penyelesaian” “faedah” juga.
Beberapa perkhidmatan terkenal lain didakwa disediakan oleh Binance kepada pengguna VIPnya, dari halaman 17 tuntutan mahkamah:
Satu lagi faedah penting yang diberikan oleh Binance kepada pelanggan VIPnya ialah pemberitahuan segera tentang sebarang pertanyaan penguatkuasaan undang-undang mengenai akaun mereka.
Menurut dasar bertajuk “Untuk pengurusan permintaan LE untuk maklumat dan pemindahan dana,” yang dibuat oleh Lim berdasarkan arahan daripada Zhao, Binance mengarahkan pasukan VIPnya untuk memberitahu pelanggan [A]titik t daripada [account] membekukan [based on a request from a law enforcement agency] dan sejurus selepas dinyahbekukan [which would occur 24 hours after the account freeze]. Pasukan VIP perlu menghubungi pengguna melalui semua cara yang ada (teks, telefon) untuk memaklumkan kepadanya bahawa akaunnya telah dibekukan atau dinyahbekukan. Jangan beritahu pengguna untuk menjalankan secara langsung, cuma beritahu mereka akaun mereka telah dinyahbekukan dan ia telah disiasat oleh XXX. Jika pengguna adalah seorang peniaga besar, atau seorang yang bijak, dia akan mendapat petunjuk.
Cari tuntutan mahkamah penuh di sini.
Bacaan lanjut:
— Kita perlu bercakap tentang CFTC
